公司順利完成2021年度內(nèi)部控制評價
發(fā)布時間：
2022-03-01
? 根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系，結合公司內(nèi)部控制制度和評價辦法，近日，公司在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項監(jiān)督的基礎上，對2021年度內(nèi)部控制有效性進行了評價。 ? 內(nèi)部控制評價的范圍涵蓋了公司的各種業(yè)務和事項，依據(jù)以風險為導向，遵循全面性、重要性、客觀性原則，內(nèi)控審計工作小組對2021年采購管理、合同印章管理、銷售管理、資產(chǎn)管理、資金管理和研究與開發(fā)管理6項重大事項和高風險業(yè)務進行分階段跟蹤評價，評價分期中、年末兩輪測試開展，本年度自評測試發(fā)現(xiàn)問題2項，目前已全部整改完成。 ? 2021年，公司內(nèi)控審計工作小組繼續(xù)開展以制度流程執(zhí)行、管理效能、部門履職情況為主要內(nèi)容的內(nèi)控審計工作。結合WOS標準流程體系建設,每月開展一項制度或流程的成熟度評價，制定改進提升計劃8項，通過檢查制度流程的規(guī)范性、執(zhí)行性，加強制度流程執(zhí)行的有效性、合規(guī)性，同時進一步提升了制度流程的信息化覆蓋面。 ? 按照基本規(guī)范、評價指引及其他相關法律法規(guī)的要求，公司通過內(nèi)部控制自評、內(nèi)控審計抽查、公司外部審計等多層次、多輪控制，對公司內(nèi)部控制設計與運行的有效性進行評價，加強對內(nèi)各項業(yè)務和相關崗位關鍵控制點進行控制，及時發(fā)現(xiàn)問題，制定整改措施，堅決打好防范化解潛在風險攻堅戰(zhàn)，助力公司高質(zhì)量健康持續(xù)發(fā)展。 ?
根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系，結合公司內(nèi)部控制制度和評價辦法，近日，公司在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項監(jiān)督的基礎上，對2021年度內(nèi)部控制有效性進行了評價。
內(nèi)部控制評價的范圍涵蓋了公司的各種業(yè)務和事項，依據(jù)以風險為導向，遵循全面性、重要性、客觀性原則，內(nèi)控審計工作小組對2021年采購管理、合同印章管理、銷售管理、資產(chǎn)管理、資金管理和研究與開發(fā)管理6項重大事項和高風險業(yè)務進行分階段跟蹤評價，評價分期中、年末兩輪測試開展，本年度自評測試發(fā)現(xiàn)問題2項，目前已全部整改完成。
2021年，公司內(nèi)控審計工作小組繼續(xù)開展以制度流程執(zhí)行、管理效能、部門履職情況為主要內(nèi)容的內(nèi)控審計工作。結合WOS標準流程體系建設,每月開展一項制度或流程的成熟度評價，制定改進提升計劃8項，通過檢查制度流程的規(guī)范性、執(zhí)行性，加強制度流程執(zhí)行的有效性、合規(guī)性，同時進一步提升了制度流程的信息化覆蓋面。
按照基本規(guī)范、評價指引及其他相關法律法規(guī)的要求，公司通過內(nèi)部控制自評、內(nèi)控審計抽查、公司外部審計等多層次、多輪控制，對公司內(nèi)部控制設計與運行的有效性進行評價，加強對內(nèi)各項業(yè)務和相關崗位關鍵控制點進行控制，及時發(fā)現(xiàn)問題，制定整改措施，堅決打好防范化解潛在風險攻堅戰(zhàn)，助力公司高質(zhì)量健康持續(xù)發(fā)展。
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